Responsabilidad penal de las Personas Jurídicas.

Art. 1° · Título Preliminar

Objeto de la Ley

La ley regula tres materias integradas:

① Responsabilidad

Condiciones bajo las cuales una persona jurídica responde penalmente por los delitos que la ley indica.

② Procedimiento

Investigación, formalización, juicio y mecanismos especiales de representación de la persona jurídica imputada.

③ Sanciones

Catálogo de penas, su determinación y ejecución. Multa siempre obligatoria; las demás, facultativas según factores legales.

Catálogo de delitos base

#	Fuente normativa	Delitos incluidos
1	Arts. 1–4 Ley de Delitos Económicos (Ley 21.595)	Todos los delitos que esa ley categoriza como económicos, y también los que sin serlo quedan comprendidos en dichos artículos.
2	Art. 8 Ley 18.314; Título II Ley 17.798; Arts. 411 quáter, 448 septies y 448 octies CP	Terrorismo · Control de Armas · Trata de personas · Delitos de lesa humanidad asociados.

Supletoriedad: En todo lo no previsto, se aplican el Libro I del Código Penal y el Código Procesal Penal, en lo pertinente. No es aplicable el art. 58 inc. 2° CPP (que excluía la responsabilidad penal de personas jurídicas).

Art. 2° · Título Preliminar

Ámbito de Aplicación Personal

Sujetos INCLUIDOS

Personas jurídicas de derecho privado
Empresas públicas creadas por ley
Empresas, sociedades y universidades del Estado
Partidos políticos
Personas jurídicas religiosas de derecho público

Sujetos EXCLUIDOS de ciertas penas

Empresas públicas creadas por ley → no se extinguen
PJ prestadoras de servicios de utilidad pública cuya interrupción cause grave daño social/económico → no se extinguen; suspensión de condena ampliada

Arts. 3° y 5° · Título I §1

Presupuestos de la Responsabilidad Penal

Elementos copulativos del art. 3°

Elemento 1 — Delito base: Debe cometerse uno de los delitos del art. 1°.

Elemento 2 — Vínculo con la PJ: El hecho debe ser perpetrado en el marco de la actividad de la PJ, por o con la intervención de una persona natural que:

Ocupe un cargo, función o posición en ella, o
Le preste servicios gestionando asuntos ante terceros (con o sin representación).

Elemento 3 — Defecto organizacional: La perpetración debe verse favorecida o facilitada por la falta de implementación efectiva de un Modelo de Prevención de Delitos (MPD) adecuado.

Responsabilidad por PJ relacionadas (inc. 2°)

Una PJ también responde por el hecho de una persona natural vinculada a una PJ distinta, cuando esta última le preste servicios gestionando asuntos suyos, o carezca de autonomía operativa respecto de la primera, existiendo relaciones de propiedad o participación. Objetivo: evitar estructuras interpuestas para eludir la responsabilidad.

Autonomía de la responsabilidad (art. 5°)

La PJ responde AUNQUE…

La persona natural no sea penalmente responsable
Su responsabilidad se haya extinguido
No se haya podido continuar el procedimiento en su contra
No se haya identificado a la persona natural, si consta que el hecho solo pudo perpetrarse con intervención de alguien vinculado a la PJ

Excepción: La norma no aplica cuando el hecho punible se perpetre exclusivamente en contra de la propia persona jurídica (art. 3° inc. final).

Art. 4° · Título I §1

Modelo de Prevención de Delitos (MPD)

Un MPD efectivamente implementado exime de responsabilidad penal a la PJ. Debe ser proporcional al objeto social, giro, tamaño, complejidad y recursos de la entidad, y considerar seriamente los cuatro pilares:

① Identificación de riesgos

Mapear las actividades o procesos de la PJ que impliquen riesgo de conducta delictiva.

② Protocolos y canales de denuncia

Procedimientos para prevenir y detectar conductas delictivas.
Canales seguros de denuncia.
Sanciones internas por incumplimiento.
Incorporación expresa en contratos de trabajo y prestación de servicios de todos los trabajadores, incluidos máximos ejecutivos.

③ Encargado de prevención

Independencia adecuada.
Facultades efectivas de dirección y supervisión.
Acceso directo a la administración.
Recursos materiales e inmateriales suficientes.

④ Evaluación y mejora continua

Evaluaciones periódicas por terceros independientes y mecanismos de perfeccionamiento o actualización a partir de dichas evaluaciones.

Arts. 6° y 7° · Título I §§2–3

Circunstancias Modificatorias

▼ Atenuantes (art. 6°)

1. Reparación del daño
Art. 11 N.° 7 CP aplicado a la PJ.

2. Colaboración sustancial con la investigación
Art. 11 N.° 9 CP. Especialmente: representantes legales que antes de conocer que el procedimiento se dirige contra la PJ pongan el hecho en conocimiento de la autoridad o aporten antecedentes.

3. Medidas eficaces pre-formalización
Adopción, antes de la formalización, de medidas idóneas para prevenir la reiteración de la misma clase de delitos. Se valora: autonomía acreditada del encargado de prevención + medidas de supervisión proporcionales al tamaño y complejidad de la PJ.

▲ Agravantes (art. 7°)

1. Reincidencia
Haber sido condenada dentro de los 10 años anteriores a la perpetración del hecho.

2. Circunstancias agravantes de la persona natural
Las que afecten a la persona natural que perpetró el hecho, cuando su perpetración bajo esas circunstancias también se vio favorecida por la falta de un MPD adecuado.

Incidencia procesal clave: La reincidencia (agravante 1) es requisito para imponer la extinción de la PJ y la inhabilitación perpetua para contratar con el Estado.

Arts. 8°–13 · Título II §1

Catálogo de Penas

N.°	Pena	Naturaleza	Notas clave
1	Extinción de la PJ	Solo crímenes	Pérdida definitiva de personalidad jurídica. Requiere agravante de reincidencia o reiteración. No aplica a empresas públicas ni PJ de utilidad pública.
2	Inhabilitación para contratar con el Estado	Facultativa	Conforme Párrafo 5 Título II Ley Delitos Económicos. La versión perpetua solo para crímenes + reincidencia.
3	Pérdida de beneficios fiscales y prohibición de recibirlos	Facultativa	Pérdida de subsidios, créditos fiscales, subvenciones. Prohibición de 1 a 5 años.
4	Supervisión de la PJ	Facultativa	6 meses a 2 años. Supervisor nombrado por tribunal. Costo de cargo de la PJ. También procede como medida cautelar.
5	Multa	Siempre obligatoria	Días-multa × valor UTM. Mín. 5 UTM/día, máx. 5.000 UTM/día. Mín. 2 días-multa; máx. 400 (acumulado máx. 600). Crimen: mín. 200 días-multa. Simple delito: máx. 200 días-multa.
6	Comiso	Facultativa	Producto del delito y ganancias. Incluye comiso de equivalente monetario. Ganancias distribuidas a socios de buena fe: no decomisables, pero se consideran para la multa.
7	Publicación de extracto de sentencia	Siempre obligatoria	En Diario Oficial y otro diario de circulación nacional. A costa de la PJ condenada.

Arts. 14–16 · Título II §2

Determinación de las Penas

Según gravedad del delito

⚖ CRIMEN

Extinción (si concurren requisitos del art. 9° inc. 2°)
Pérdida de beneficios fiscales ≥ 3 años
Multa mínima 200 días-multa
+ Inhabilitación, supervisión y comiso (facultativos)
+ Publicación de sentencia (siempre)

⚖ SIMPLE DELITO

Pérdida de beneficios fiscales hasta 3 años
Multa máxima 200 días-multa
+ Inhabilitación, supervisión y comiso (facultativos)
+ Publicación de sentencia (siempre)

Factores para determinar número y naturaleza de las penas (art. 15°)

Factor	Descripción
1	Existencia e implementación efectiva del MPD
2	Grado de cumplimiento de normativa legal, reglamentaria y reglas técnicas
3	Montos de dinero involucrados en el delito
4	Tamaño, naturaleza y giro de la PJ
5	Extensión del mal causado
6	Consecuencias sociales/económicas para la comunidad (PJ de utilidad pública)
7	Circunstancias atenuantes y agravantes del art. 6° y 7°

Regla de extensión (art. 16°): El tribunal parte del punto medio del marco penal y se aparta de él solo fundadamente, sobre la base de los factores del art. 15°.

Arts. 17–18 bis · Título II §2 bis

Ejecución de las Penas

Extinción (art. 17°)

Se designa liquidador judicial.
Concluye actividades; paga pasivos (plazos caducan de pleno derecho).
Reparte remanente a socios/accionistas a prorrata.
Opción: enajenación del activo como unidad económica en subasta pública.

Inhabilitación para contratar con el Estado (art. 17 bis)

Rige desde que la resolución está ejecutoriada.
Tribunal comunica a la Dirección de Compras (ChileCompra).
ChileCompra lleva registro actualizado.

Pérdida de beneficios fiscales (art. 17 ter)

Tribunal comunica al Ministerio de Hacienda y a la Subsecretaría de Desarrollo Regional.
Se consigna en registros centrales de colaboradores del Estado y municipalidades.

Supervisión (art. 17 quáter)

Audiencia especial; todos los intervinientes son oídos.
Supervisor: calidad de empleado público; remuneración de cargo de la PJ.
Incumplimiento injustificado → retención/prohibición de contratos (apremio).
Incumplimiento grave o reiterado → reemplazo de órganos directivos o administrador provisional.

Multa (art. 17 quinquies)

Reglas generales del Código Penal.
Excepcionalmente: pago en cuotas hasta 24 meses si el pago inmediato compromete la continuidad del giro o lo aconseja el interés social.

Transformación, fusión, absorción o división (art. 18°)

Comiso en especie: ejecutable contra la PJ resultante que lo tenga.
Multa: PJ resultante responde; solidaridad entre múltiples resultantes.
Otras penas: el tribunal decide según continuidad sustancial de medios y actividad.
Protección de terceros de buena fe preservada.

Arts. 19–19 bis · Título II §§3–4

Extinción de la Responsabilidad Penal y Comiso de Ganancias

Extinción de la responsabilidad (art. 19°)

Se extingue por las mismas causales del art. 93 CP, salvo el N.° 1 (muerte del responsable, inaplicable a PJ).

La disolución, transformación, absorción, fusión o división de la PJ no impide el pronunciamiento de una condena.

Comiso de ganancias (art. 19 bis)

Ganancias del delito se decomizan conforme al CP, CPP y COT.
Comiso sin condena previa si concurren requisitos del art. 41 Ley Delitos Económicos.
También aplicable a PJ que recibió la ganancia como aporte.
Ganancias distribuidas a socios/accionistas de buena fe: no decomisables, pero se consideran para la multa (art. 12°).

Arts. 20–29 · Título III

Procedimiento

Flujo general del proceso

Notitia criminis
(denuncia / querella / MP de oficio)

→

Ampliación investigación
(art. 20°)

→

Formalización
(previa formalización o req. persona natural)

→

Medidas cautelares
(supervisión, art. 20 bis)

→

Juicio
(oral / simplificado / abreviado)

→

Sentencia y ejecución

Inicio de la investigación (art. 20°)

El MP amplía de oficio la investigación si detecta indicios de responsabilidad de la PJ. También puede iniciarse por denuncia o querella. La querella puede deducirla:

La víctima, conforme al CPP.
Cualquier persona capaz de comparecer en juicio, domiciliada en la provincia, respecto de delitos que afecten la función pública, la probidad administrativa, o que puedan causar graves consecuencias sociales y económicas.

Formalización de la investigación (art. 22°)

Requisito previo: al momento de formalizar a la PJ, debe haberse solicitado audiencia de formalización o presentado requerimiento respecto de la persona natural cuyo hecho compromete la responsabilidad de la PJ, salvo los casos del art. 5° (autonomía de responsabilidad).

Representación de la PJ imputada (art. 23°)

Situación	Consecuencia
Representante legal no comparece injustificadamente	Puede ser arrestado hasta la audiencia (máx. 24 horas de privación de libertad).
Representante legal no es habido	El fiscal solicita designación de defensor penal público como curador ad litem.
Representante legal es formalizado por el mismo hecho	Cesa su representación; el tribunal ordena designación de nuevo representante o nombra curador ad litem.
Cualquier momento del proceso	La PJ puede designar defensor de confianza.
PJ sin medios para procurarse defensa	Derecho a solicitar designación de defensor penal público (art. 28°).

Procedimientos aplicables (arts. 26° y 27°)

Escenario	Procedimiento
Fiscal pide penas de simple delito en grado mínimo	Simplificado
Fiscal acusa penas de crimen o simple delito en grado medio	Juicio oral
Se requiere/acusa a PJ y persona natural en el mismo acto (no crimen)	Sigue el procedimiento de la persona natural.
Fiscal pide simple delito (procedimiento abreviado)	Abreviado (arts. 406 ss. CPP). Tribunal no puede imponer pena superior a la requerida.
Siempre	No procede monitorio · No aplica principio de oportunidad

Salidas alternativas y beneficios (arts. 24°, 25° y 29°)

Suspensión condicional del procedimiento (art. 25°)

Procedente si no existe condena ni SCP vigente. Duración: 6 meses a 3 años. Condiciones posibles:

Pago de suma a beneficio fiscal
Prestación de servicio comunitario
Reporte periódico de estado financiero
Implementación de MPD (art. 4°)
Someterse a supervisión (arts. 11 bis y 17 quáter)
Cualquier otra condición fundada propuesta por el MP

Suspensión de la condena (art. 29°)

Solo si se impone pena de simple delito en grado mínimo.
Plazo: 6 meses a 2 años.
El tribunal considera: n.° de trabajadores, ventas anuales netas, montos de exportación.
PJ de utilidad pública: procede cualquiera sea la pena.
Si no hay nueva formalización o requerimiento: sobreseimiento definitivo.
No afecta la responsabilidad civil.

Síntesis

Mapa Conceptual de la Ley 20.393

Dimensión	Aspectos centrales	Artículos
Delitos base	Delitos Económicos (Ley 21.595) · Terrorismo · Control de armas · Trata · Art. 448 septies y octies CP	Art. 1°
Sujetos responsables	PJ derecho privado · Empresas públicas · Universidades Estado · Partidos · PJ religiosas públicas	Art. 2°
Presupuestos	Delito base + vínculo organizacional + defecto en MPD (copulativos)	Arts. 3°, 5°
Exención	MPD efectivamente implementado (4 pilares)	Art. 4°
Atenuantes	Reparación · Colaboración · Medidas eficaces pre-formalización	Art. 6°
Agravantes	Reincidencia (10 años) · Circunstancias agravantes de la persona natural facilitadas por falta de MPD	Art. 7°
Penas	Extinción · Inhabilitación Estado · Pérdida beneficios fiscales · Supervisión · Multa (siempre) · Comiso · Publicación (siempre)	Arts. 8°–13
Determinación	Crimen: multa ≥ 200 días / Simple delito: multa ≤ 200 días / Punto medio como regla de extensión	Arts. 14–16
Ejecución especial	Liquidación judicial · Registro ChileCompra · Supervisor como empleado público · Solidaridad en fusión/división	Arts. 17–18 bis
Extinción responsabilidad	Art. 93 CP (salvo N.° 1) · Disolución no impide condena	Art. 19°
Comiso de ganancias	Con o sin condena (art. 41 LDE) · Buena fe de socios protegida	Art. 19 bis
Procedimiento	Oral / Simplificado / Abreviado · No monitorio · No principio de oportunidad · Curador ad litem	Arts. 20–29
Salidas alternativas	SCP (6 m.–3 años, condicionada) · Suspensión condena (simple delito mín., 6 m.–2 años)	Arts. 25°, 29°